ISO9001内审检查表采购部表

内审检查表-采购部,编号：YJGHQR02-003,审核部门:审核日期:审核员:,要求条款要求内容审核方法审核记录判定,4.2.3文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；查程序文件有无此项规定。抽查几份文件是否有编、审、批？b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； 查程序文件有无此项规定,抽查更新文件有无再评审？c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 查程序文件有无此项规定？能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？对照清单，抽查几份更改文件的控制情况。d)确保在使用处可获得有效版本的适用文件； 能否提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？e)确保文件保持清晰、易于识别； 对照文件发放登记表，查现场文件的持有情况，是否为有效文件，是否盖受控章？是否有发放号？f)确保策划和运作质量管理体系所必须的外来文件得到识别，并控制其分发； 是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留标识如何?,4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存、保管、检索、保存期和处置所需的控制？检查各部门质量记录控制情况：是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 检查各部门质量记录控制情况：质量记录的填写是否符合程序文件要求？是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记录；纠正措施的记录；预防措施的记录。5.4策划 5.4.1质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性能、参数。看能否定性或定量说明，目标实现与否是否可判定？7.4 采购 7.4.1采购过程 组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购产品控制的类型和程度应取决于采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响。 是否制定了采购控制程序，是否明确了采购过程有哪些，这些过程的控制方法是否确定，是否能确保采购产品符合要求？组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。 是否规定选择和定期评价供方的准则，评价的内容包括哪些？有无制定合格供方重新评价准则？查阅评价记录：是否有合格供方名单？清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对采购产品是否均在合格供方范围内？7.4.2采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： a)产品、程序、过程和设备的批准要求； 抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？询问采购人员是否清楚各类产品的采购要求。b)人员资格的要求； 采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？c)质量管理体系要求。 ,在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。 ,7.4.3采购产品的验证 组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。 是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？查原材料验收记录，记录是否齐全，内容是否符合检验标准的要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。 是否规定采购产品在供方现场检验的情况，并予以实施？