ISO9001内审检查表品管部表

内审检查表-品管部,编号：YJGHQR02-003,审核部门:审核日期:审核员:,要求条款要求内容审核方法审核记录判定,4.2.3文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；查程序文件有无此项规定。抽查几份文件是否有编、审、批？b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； 查程序文件有无此项规定,抽查更新文件有无再评审？c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 查程序文件有无此项规定？能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？对照清单，抽查几份更改文件的控制情况。d)确保在使用处可获得有效版本的适用文件； 能否提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？e)确保文件保持清晰、易于识别； 对照文件发放登记表，查现场文件的持有情况，是否为有效文件，是否盖受控章？是否有发放号？f)确保策划和运作质量管理体系所必须的外来文件得到识别，并控制其分发； 是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留标识如何?,4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存、保管、检索、保存期和处置所需的控制？检查各部门质量记录控制情况：是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 检查各部门质量记录控制情况：质量记录的填写是否符合程序文件要求？是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记录；纠正措施的记录；预防措施的记录。5.4策划 5.4.1质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性能、参数。看能否定性或定量说明，目标实现与否是否可判定？7.4.3采购产品的验证 组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。 是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？查原材料验收记录，记录是否齐全，内容是否符合检验标准的要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。 是否规定采购产品在供方现场检验的情况，并予以实施？7.5.3标识和可追溯性 适当时，，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法标识产品。 查现场的生产用物资、设备、安全、区域、状态等是否有适当的标识。组织应贯穿产品实现过程针对监视和测量要求识别产品的状态。 ,在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识并保持记录。 查1个有可追溯性要求的产品，是否可进行追溯，唯一性标识。8.2.3过程的监视和测量 组织应采取适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适宜时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。 是否制定过程检验规范？是否按照过程检验规范进行监视和测量？能力不满足时，是否采取纠正措施？8.2.4产品的监视和测量 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足.这种监视和测量应依据策划的安排(见7.1)，在产品实现过程的适当阶段进行。 检查有无制定《产品监视和测量控制程序》、《原材料检验规范》、《过程检验规范》、《成品检验规范》？是否规定了在哪些阶段需进行监视和测量？应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员。 分别抽查进货、过程、最终检验记录：是否遵照文件规定进行了检验。若发现不符合，是否按相关规定进行纠正。除非得到有关授权人员的批准，适当时得到顾客的批准，否则在策划的安排(见7.1)均已圆满完成之前，不得向顾客放行产品和交付服务。 是否有授权负责产品放行的责任者的签名或印章。有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？对于顾客批准放行和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？8.3不合格品的控制 组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用和交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。 程序文件是否规定了如何标识和控制不合格的产品；,组织应采取下列一种或几种方法，处置不合格品：a)采取措施，消除发现的不合格； 检查不合格品的记录，是否符合文件规定？b)经有关授权人员批准，适当时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； 现场检查检验各阶段不合格的标识和处理情况。c)采取措施，防止原预期的使用或应用。 对交付和使用后发现的不合格品，是否针对不合格的后果采取纠正措施；,应保持不合格品的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录(见4.2.4)。 ,在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。 返工、返修产品是否再次检验？当在交付或开始后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。 ,8.4数据分析 组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以进行质量管理体系的持续改进。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。 是否有文件规定收集哪些数据，数据分析的统计方法、内容、时间、传递要求？数据分析应提供以下方面的有关信息： a)顾客满意(见8.2.1)； 查相关记录：是否对数据进行了分析，分析原因，有无采取措施。b)与产品要求的符合性(7.2.1)； ,c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会； ,d)供方。 ,8.5 改进 8.5.1持续改进 组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。 查阅相关资料：质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审中有无提出改进措施？8.5.2纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。 《纠正措施控制程序》内容是否符合标准要求？a)评审不合格(包括顾客投诉)； 查相关的纠正措施记录，检查其纠正和预防措施落实情况（包括采购不合格、过程不合格、最终产品不合格、文件修改、体系更改、质量方针和目标的变更等）,b)确定不合格的原因； ,c)评价确保不合格不再发生的措施的需求； ,d)确定和实施所需的措施； ,e)记录所采取措施的结果(见4.2.4)； ,f)评审所采取的纠正措施的有效性。 ,8.5.3预防措施 组织应采取措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生.预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 《预防措施控制程序》内容是否符合标准要求？a)确定潜在不合格及其原因； 是否对潜在的不合格所产生的原因制定和实施预防措施，结果如何，查相关记录。b)评价防止不合格发生的措施的需求； ,8.5.3预防措施 c)确定和实施所需的措施； 是否对潜在的不合格所产生的原因制定和实施预防措施，结果如何，查相关记录。d)记录所采取措施的结果(见4.2.4)； ,e) 评审所采取的纠正措施的有效性。